基金投資運作監(jiān)督

一、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的依據(jù)

二、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容

（一）對基金投資范圍、對象的監(jiān)督

監(jiān)督基金的投資是否符合基金合同及有關(guān)法律法規(guī)的要求。

（二）對基金投融資比例的監(jiān)督

（三）對禁止行為的監(jiān)督

包括但不限于基金合同規(guī)定的不得承銷證券、向他人貸款或者提供擔(dān)保等。

（四）對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督

（五）對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督

托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督的特點是：

（1）不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同。

（2）主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風(fēng)格等方面的監(jiān)督。

（3）根據(jù)投資需要和監(jiān)管機構(gòu)的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容。增加了對基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券、權(quán)證產(chǎn)品、資產(chǎn)支持證券等的監(jiān)督。

三、監(jiān)督結(jié)果處理方式

（一）電話提示

對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示管理人。

（二）書面警示

對所托管基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題，以書面形式對基金管理人進行提示。

（三）書面報告

嚴重違反法律法規(guī)或合同規(guī)定的，如資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，并報告中國證監(jiān)會。

（四）定期報告

（1）編制持倉統(tǒng)計表。每日對基金的持倉情況編制日報，并向中國證監(jiān)會報告。

（2）基金運作監(jiān)控周報。

編輯推薦：

證券從業(yè)資格考試培訓(xùn)

證券從業(yè)遠程培訓(xùn)

證券投資考試培訓(xùn)班

證券從業(yè)遠程培訓(xùn)