證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時間： 2016年04月29日
日常監(jiān)督的主要方式
現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查
1.非現(xiàn)場檢查主要以審閱基金管理公司報(bào)送材料的方式進(jìn)行。
2.現(xiàn)場檢查主要是根據(jù)日常監(jiān)管情況確定檢查的對象、內(nèi)容和頻率。
中國證監(jiān)會將向被檢查的基金管理公司出具檢查結(jié)論。
對違規(guī)或存在較大經(jīng)營風(fēng)險的基金管理公司，中國證監(jiān)會將依法責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，一般將采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施?；鸸芾砉菊慕Y(jié)束，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交整改報(bào)告，中國證監(jiān)會將對其進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
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