證券托管與存管

（一）證券托管、存管的概念（熟悉）

（二）我國目前的證券托管制度（掌握）

1.上海證券交易所交易證券的托管制度

對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行。

▲已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易。辦理指定交易變更手續(xù)時，投資者須向其原指定交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由原交易參與人完成向上海證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報。申報一經(jīng)確認，其撤銷即刻生效。

▲撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須按規(guī)定另行選擇一個交易參與人重新辦理指定交易申請后，方可進行交易。

★投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：

（1）撤銷當日有交易行為的；

（2）撤銷當日有申報；

（3）新股申購未到期的；

（4）因回購或其他事項未了結(jié)的；

（5）相關(guān)機構(gòu)未允許撤銷的。

2.深圳證券交易所交易證券的托管制度

▲深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

▲深圳證券市場投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的，投資者在哪家證券營業(yè)部買入證券，這些證券就自動托管在哪家證券營業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券。投資者要賣出證券，必須到證券托管營業(yè)部方能進行（在哪里買入就在哪里賣出）。

▲投資者也可以將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

▲投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序如下：

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