證券從業(yè)培訓(xùn) 證券從業(yè)培訓(xùn) 發(fā)布時(shí)間： 2016年04月18日
委托內(nèi)容
（一）委托指令的基本內(nèi)容（10個(gè)）（掌握）
1.證券賬號(hào)
2.日期（即客戶委托買賣的日期，填寫(xiě)年、月、日）
3.品種，指客戶委托買賣證券的名稱，是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。
填寫(xiě)證券名稱的方法有全稱、簡(jiǎn)稱、代碼三種，通常的做法是填寫(xiě)代碼及簡(jiǎn)稱。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。
委托買賣的證券代碼與簡(jiǎn)稱必須一致。
| 市場(chǎng) | 代碼 | 簡(jiǎn)稱 | 全稱 |
| 上海證券交易所 |
600000 600001 600002 |
浦發(fā)銀行 邯鄲鋼鐵 齊魯石化 |
上海浦東發(fā)展銀行股分有限公司 邯鄲鋼鐵股份有限公司 中國(guó)石化齊魯股份有限公司 |
| 深圳證券交易所 |
000001 000002 000004 |
深發(fā)展 深萬(wàn)科 國(guó)農(nóng)科技 |
深圳發(fā)展銀行股份有限公司 萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司 深圳中國(guó)農(nóng)大科技股份有限公司 |
4.買賣方向
5.數(shù)量
6.價(jià)格
涉及委托買賣證券價(jià)格的內(nèi)容包括委托價(jià)格限制形式、證券交易的計(jì)價(jià)單位、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位、債券交易報(bào)價(jià)組成等方面。
7.時(shí)間
客戶填寫(xiě)委托單的具體時(shí)點(diǎn)，也可由經(jīng)紀(jì)商填寫(xiě)。這是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)。
8.有效期
委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。
我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效。
9.簽名
10.其他內(nèi)容（身份證號(hào)碼、資金賬號(hào)等）
（二）上海、深圳證券交易所證券買賣申報(bào)數(shù)量的規(guī)定
證券交易所競(jìng)價(jià)交易的證券買賣申報(bào)數(shù)量
| 交易內(nèi)容 | 上海證券交易所 | 深圳證券交易所 |
| 買入股票、基金、權(quán)證 | 100股（份）或其整數(shù)倍 | 100股（份）或其整數(shù)倍 |
| 賣出股票、基金、權(quán)證 | 余額不足100股（份）的部分應(yīng)一次性申報(bào)賣出 | 余額不足100股（份）的部分應(yīng)一次性申報(bào)賣出 |
| 買入債券 | 1手或其整數(shù)倍（1手是1000元面值） | 10張或其整數(shù)倍（1張是100元面值） |
| 賣出債券 | 1手或其整數(shù)倍 | 余額不足10張部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出 |
| 債券質(zhì)押式回購(gòu) | 100手或其整數(shù)倍 | 10張或其整數(shù)倍 |
| 債券買斷式回購(gòu)交易 | 1000手或其整數(shù)倍 |
注：上海證券交易所的債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易以人民幣1000元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。深圳證券交易所的債券交易以人民幣100元面值為1張，債券質(zhì)押式回購(gòu)以100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。
證券交易所競(jìng)價(jià)交易的單筆申報(bào)最大數(shù)量
| 交易內(nèi)容 | 上海證券交易所 | 深圳證券交易所 |
| 股票、基金、證券交易 | 不超過(guò)100萬(wàn)股（份） | 不超過(guò)100萬(wàn)股（份） |
| 債券交易 | 不超過(guò)1萬(wàn)手 | 不超過(guò)10萬(wàn)張 |
| 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易 | 不超過(guò)1萬(wàn)手 | 不超過(guò)10萬(wàn)張 |
| 債券買斷式回購(gòu)交易 | 不超過(guò)5萬(wàn)手 |
（三）上海、深圳證券交易所證券買賣申報(bào)價(jià)格的規(guī)定
1.委托價(jià)格限制形式。從委托價(jià)格的限制形式看，可以將委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。
| 市價(jià)委托 | 概念 | 投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。 |
| 優(yōu)點(diǎn) | 沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高。 | |
| 缺點(diǎn) | 只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。盡管場(chǎng)內(nèi)交易員有義務(wù)以最有利的價(jià)格為客戶買進(jìn)或賣出證券，但成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意，尤其是當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)較快時(shí)。 |
只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易
| 限價(jià)委托 | 概念 | 客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券。 |
| 優(yōu)點(diǎn) | 證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃。 | |
| 缺點(diǎn) | 限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交。在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，容易失去成交機(jī)會(huì)。 |
上海證券交易所、深圳證券交易所市價(jià)申報(bào)類型。
2.證券交易的計(jì)價(jià)單位。
| 證券交易 | 計(jì)價(jià)單位 |
| 股票 | 每股價(jià)格 |
| 基金 | 每份基金價(jià)格 |
| 權(quán)證 | 每份權(quán)證價(jià)格 |
| 債券 | 每百元面值債券的價(jià)格 |
| 債券質(zhì)押式回購(gòu) | 每百元資金到期年收益 |
| 債券買斷式回購(gòu) | 每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格 |
3.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位。
| 上海證券交易所 | A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易 | 0.01元人民幣 |
| 基金、權(quán)證交易 | 0.001元人民幣 | |
| B股交易 | 0.001美元 | |
| 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易 | 0.005元人民幣 | |
| 深圳證券交易所 | A股 | 0.01元人民幣 |
| 基金、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易 | 0.001元人民幣 | |
| B股交易 | 0.01港元 |
4.債券交易報(bào)價(jià)組成。
從2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易率先采用凈價(jià)交易。
應(yīng)計(jì)利息額＝債券面值×票面利率÷365（天）×已計(jì)息天數(shù)
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