2016年基金從業(yè)資格《基礎知識》考前熱身訓練3

11.基金管理人應當按照(C)的約定，向投資人收取銷售費用

A.基金銷售

B.理財服務

C.基金合同

D.基金資產(chǎn)托管

12.某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導致該股票成交價格大幅波動，并造成基金財產(chǎn)損失。事后，被監(jiān)管機構出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了(C)的規(guī)定。Ⅰ.應當專業(yè)謹慎、勤勉盡責;Ⅱ.應當強化投資風險管理。提高風險管理水平，審慎開展投資活動;Ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

B.Ⅰ. Ⅲ.

C.Ⅰ. Ⅱ.

D.Ⅱ. Ⅲ.

13.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時，正確的做法是(D)

A.應通知管理人后再執(zhí)行投資指令

B.應報告中國證監(jiān)會并按其要求處理

C.應在執(zhí)行指令后立即報告中國證監(jiān)會

D.應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告

14.關于基金經(jīng)理的任職條件，以下描述錯誤的是(D)

A.取得基金從業(yè)資格

B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

C.通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試

D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷

15.不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是(D)

A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B.積極參加基金職業(yè)道德實踐

C.深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范

D.接受所在機構的業(yè)務培訓

16.關于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是(D)。

A.是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

B.是基金從業(yè)人員在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

C.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡稱

D.是一般社會道德、職業(yè)道德的總和

17.關于基金職業(yè)道德規(guī)范中，對基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求，以下錯誤的是(B)。

A.持證上崗

B.具有本科以上學歷

C.持續(xù)學習

D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

18.關于公平對待客戶的說法，以下選項錯誤的是(A)。

A.在基金發(fā)生巨額贖回時，優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請

B.在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應當公平地對待所有客戶

C.尊重所有客戶

D.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

19.關于基金認購與基金申購的區(qū)別，以下表述正確的是(C)。

A.認購份額有封閉期，申購份額確認當日可以贖回

B.認購費一般高于申購費

C.認購份額要在基金合同生效時確認，申購份額通常在 T 2日之內(nèi)確認

D.認購通常是按未知價申請，申購通常按確定價申請

20.開放式基金注冊登記業(yè)務主要內(nèi)容是對基金份額持有人的(B)進行確認登記。

A.申購基金金額

B.持有基金份額及其變動情況

C.申購基金行為

D.持有基金金額