基金從業(yè)資格考試投資基礎知識練習題(13)

31.必須披露上市交易公告書的基金品種包括(D)。1、封閉式基金;2、上市開放式基金;3、交易型開放式指數基金;4、分級基金子份額

A.1,2

B.1,2,3

C.2,3,4

D.1,2,3,4

32.基金管理人內部控制機制的四個層次不包括(D)。

A.員工自律

B.各部門主管的檢查監(jiān)督

C.管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制

D.股東大會的檢查、監(jiān)督和指導

33.某混合型基金參與網下申購新股公開增發(fā)，由于公司在申購過程中未去審慎了解和預估實際中簽率，申購數量過大，出現持新股市值占基金資產凈值比例達 14.85%的情況，違反《基金運作管理辦法》的規(guī)定，該事件所引起的風險屬于(B)。

A.操作風險

B.法律合規(guī)風險

C.流動性風險

D.市場風險

34.我國分級基金的募集包括(B)和()兩種方式。

A.現金募集、非現金募集

B.合并募集、分開募集

C.場內募集、場外募集

D.直銷募集、分銷募集

35.明確基金銷售目標客戶市場，最需要解決的問題是(D)。

A.考核激勵基金銷售人員

B.選擇基金投資機會

C.完善基金產品線

D.分析投資者的需求

36.基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎的要求是(B)。

A.誠實可信

B.守法合規(guī)

C.專業(yè)審慎

D.保守秘密

37.專業(yè)審慎是基金從業(yè)人員應當具備與其職業(yè)活動相適應的職業(yè)技能，是調整基金從業(yè)人員與(B)之間關系的道德規(guī)范。

A.基金監(jiān)管

B.職業(yè)

C.投資人

D.社會關系

38.對公募基金信息披露的要求，以下錯誤的是(A)。

A.應保證投資人實時了解基金投資組合信息

B.應確保應予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內披露

C.應保證投資人能夠按照基金合同的約定估值公開披露的信息資料

D.應保證所有披露信息的真實性、準確性和完整性

39.基金份額的登記、確認是(A)的職責之一。

A.注冊登記機構

B.中央結算公司

C.銷售機構

D.基金托管人

40.在宣傳推介材料(D)，基金銷售機構應當向有關部門報備相關材料。

A.發(fā)布結束后 3個工作日內

B.發(fā)布之日前 3個工作日

C.發(fā)布之日前 5個工作日

D.發(fā)布之日起 5個工作日內