基金從業(yè)資格考試投資基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(13)

31.必須披露上市交易公告書(shū)的基金品種包括(D)。1、封閉式基金;2、上市開(kāi)放式基金;3、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金;4、分級(jí)基金子份額

A.1,2

B.1,2,3

C.2,3,4

D.1,2,3,4

32.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括(D)。

A.員工自律

B.各部門(mén)主管的檢查監(jiān)督

C.管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

D.股東大會(huì)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

33.某混合型基金參與網(wǎng)下申購(gòu)新股公開(kāi)增發(fā)，由于公司在申購(gòu)過(guò)程中未去審慎了解和預(yù)估實(shí)際中簽率，申購(gòu)數(shù)量過(guò)大，出現(xiàn)持新股市值占基金資產(chǎn)凈值比例達(dá) 14.85%的情況，違反《基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該事件所引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于(B)。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

34.我國(guó)分級(jí)基金的募集包括(B)和()兩種方式。

A.現(xiàn)金募集、非現(xiàn)金募集

B.合并募集、分開(kāi)募集

C.場(chǎng)內(nèi)募集、場(chǎng)外募集

D.直銷(xiāo)募集、分銷(xiāo)募集

35.明確基金銷(xiāo)售目標(biāo)客戶(hù)市場(chǎng)，最需要解決的問(wèn)題是(D)。

A.考核激勵(lì)基金銷(xiāo)售人員

B.選擇基金投資機(jī)會(huì)

C.完善基金產(chǎn)品線

D.分析投資者的需求

36.基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求是(B)。

A.誠(chéng)實(shí)可信

B.守法合規(guī)

C.專(zhuān)業(yè)審慎

D.保守秘密

37.專(zhuān)業(yè)審慎是基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其職業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的職業(yè)技能，是調(diào)整基金從業(yè)人員與(B)之間關(guān)系的道德規(guī)范。

A.基金監(jiān)管

B.職業(yè)

C.投資人

D.社會(huì)關(guān)系

38.對(duì)公募基金信息披露的要求，以下錯(cuò)誤的是(A)。

A.應(yīng)保證投資人實(shí)時(shí)了解基金投資組合信息

B.應(yīng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

C.應(yīng)保證投資人能夠按照基金合同的約定估值公開(kāi)披露的信息資料

D.應(yīng)保證所有披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

39.基金份額的登記、確認(rèn)是(A)的職責(zé)之一。

A.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

B.中央結(jié)算公司

C.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D.基金托管人

40.在宣傳推介材料(D)，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門(mén)報(bào)備相關(guān)材料。

A.發(fā)布結(jié)束后 3個(gè)工作日內(nèi)

B.發(fā)布之日前 3個(gè)工作日

C.發(fā)布之日前 5個(gè)工作日

D.發(fā)布之日起 5個(gè)工作日內(nèi)