二級(jí)建造師《施工管理》要點(diǎn)：1Z206061索賠的依據(jù)

1Z206060 建設(shè)工程索賠

在國(guó)際工程承包市場(chǎng)上，工程索賠是承包人和發(fā)包人保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失的重要而有效的手段。

1Z206061 索賠的依據(jù)

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建設(shè)工程索賠通常是指在工程合同履行過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，通過(guò)合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償要求的行為。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是合同當(dāng)事人之間一項(xiàng)正常的而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)的合情合理的行為。

一、索賠的起因

索賠可能由以下一個(gè)或幾個(gè)方面的原因引起：

(1)合同對(duì)方違約，不履行或未能正確履行合同義務(wù)與責(zé)任;

(2)合同錯(cuò)誤，如合同條文不全、錯(cuò)誤、矛盾等，設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)規(guī)范錯(cuò)誤等;

(3)合同變更;

(4)工程環(huán)境變化，包括法律、物價(jià)和自然條件的變化等;

(5)不可抗力因素，如惡劣氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)等。

二、索賠的分類

(一)按索賠有關(guān)當(dāng)事人分類

(1)承包人與發(fā)包人之間的索賠;

(2)承包人與分包人之間的索賠;

(3)承包人或發(fā)包人與供貨人之間的索賠;

(4)承包人或發(fā)包人與保險(xiǎn)人之間的索賠。

(二)按照索賠目的和要求分類

(1)工期索賠，一般指承包人向業(yè)主或者分包人向承包人要求延長(zhǎng)工期;

(2)費(fèi)用索賠，即要求補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失，調(diào)整合同價(jià)格。

(三)按照索賠事件的性質(zhì)分類

(1)工程延期索賠，因?yàn)榘l(fā)包人未按合同要求提供施工條件，或者發(fā)包人指令工程暫?；虿豢煽沽κ录仍蛟斐晒て谕涎拥?，承包人向發(fā)包人提出索賠;如果由于承包人原因?qū)е鹿て谕涎?，發(fā)包人可以向承包人提出索賠;由于非分包人的原因?qū)е鹿て谕涎樱职丝梢韵虺邪颂岢鏊髻r;

(2)工程加速索賠，通常是由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工進(jìn)度，縮短工期，引起承包人的人力、物力、財(cái)力的額外開(kāi)支，承包人提出索賠;承包人指令分包人加快進(jìn)度，分包人也可以向承包人提出索賠;

(3)工程變更索賠，由于發(fā)包人或工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設(shè)計(jì)、變更施工順序等，造成工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加，承包人對(duì)此向發(fā)包人提出索賠，分包人也可以對(duì)此向承包人提出索賠;

(4)工程終止索賠，由于發(fā)包人違約或發(fā)生了不可抗力事件等造成工程非正常終止，承包人和分包人因蒙受經(jīng)濟(jì)損失而提出索賠;如果由于承包人或者分包人的原因?qū)е鹿こ谭钦＝K止，或者合同無(wú)法繼續(xù)履行，發(fā)包人可以對(duì)此提出索賠;

(5)不可預(yù)見(jiàn)的外部障礙或條件索賠，即施工期間在現(xiàn)場(chǎng)遇到一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商通常不能預(yù)見(jiàn)的外界障礙或條件，例如地質(zhì)條件與預(yù)計(jì)的(業(yè)主提供的資料)不同，出現(xiàn)未預(yù)見(jiàn)的巖石、淤泥或地下水等，導(dǎo)致承包人損失，這類風(fēng)險(xiǎn)通常應(yīng)該由發(fā)包人承擔(dān)，即承包人可以據(jù)此提出索賠;

(6)不可抗力事件引起的索賠，在新版FIDIC施工合同條件中，不可抗力通常是滿足以下條件的特殊事件或情況：一方無(wú)法控制的、該方在簽訂合同前不能對(duì)之進(jìn)行合理防備的、發(fā)生后該方不能合理避免或克服的、不主要?dú)w因于他方的。不可抗力事件發(fā)生導(dǎo)致承包人損失，通常應(yīng)該由發(fā)包人承擔(dān)，即承包人可以據(jù)此提出索賠;

(7)其他索賠，如貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)變化、政策法令變化等原因引起的索賠。

(四)承包商向業(yè)主的索賠

在建設(shè)工程實(shí)踐中，比較多的是承包商向業(yè)主提出索賠。常見(jiàn)的建設(shè)工程施工索賠如下。

1.因合同文件引起的索賠

(1)有關(guān)合同文件的組成問(wèn)題引起的索賠;

(2)關(guān)于合同文件有效性引起的索賠;

(3)因圖紙或工程量表中的錯(cuò)誤而引起的索賠。

2.有關(guān)工程施工的索賠

(1)地質(zhì)條件變化引起的索賠;

(2)工程中人為障礙引起的索賠;

(3)增減工程量的索賠;

(4)各種額外的試驗(yàn)和檢查費(fèi)用的償付;

(5)工程質(zhì)量要求的變更引起的索賠;

(6)指定分包商違約或延誤造成的索賠;

(7)其他有關(guān)施工的索賠。

3.關(guān)于價(jià)款方面的索賠

(1)關(guān)于價(jià)格調(diào)整方面的索賠;

(2)關(guān)于貨幣貶值和嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)失調(diào)導(dǎo)致的索賠;

(3)拖延支付工程款的索賠。

4.關(guān)于工期的索賠

(1)關(guān)于延長(zhǎng)工期的索賠;

(2)由于延誤產(chǎn)生損失的索賠;

(3)趕工費(fèi)用的索賠。

5.特殊風(fēng)險(xiǎn)和人力不可抗拒災(zāi)害的索賠

(1)特殊風(fēng)險(xiǎn)的索賠

特殊風(fēng)險(xiǎn)一般是指戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行動(dòng)、入侵行為、核污染及沖擊波破壞、叛亂、革命、暴動(dòng)、軍事政變或篡權(quán)、內(nèi)戰(zhàn)等。

(2)人力不可抗拒災(zāi)害的索賠

人力不可抗拒災(zāi)害主要是指自然災(zāi)害，由這類災(zāi)害造成的損失應(yīng)向承保的保險(xiǎn)公司索賠。在許多合同中承包人以業(yè)主和承包人共同的名義投保工程一切險(xiǎn)，這種索賠可同業(yè)主一起進(jìn)行。

6.工程暫停、終止合同的索賠 t

(1)施工過(guò)程中，工程師有權(quán)下令暫停全部或任何部分工程，只要這種暫停命令并非承包人違約或其他意外風(fēng)險(xiǎn)造成的，承包人不僅可以得到要求工期延長(zhǎng)的權(quán)利，而且可以就其停工損失獲得合理的額外費(fèi)用補(bǔ)償。

(2)終止合同和暫停工程的意義是不同的。有些是由于意外風(fēng)險(xiǎn)造成的損害十分嚴(yán)重因而終止合同，也有些是由“錯(cuò)誤”引起的合同終止，例如業(yè)主認(rèn)為承包人不能履約而終止合同，甚至從工地驅(qū)逐該承包人。

7.財(cái)務(wù)費(fèi)用補(bǔ)償?shù)乃髻r

財(cái)務(wù)費(fèi)用的損失要求補(bǔ)償，是指因各種原因使承包人財(cái)務(wù)開(kāi)支增大而導(dǎo)致的貸款利息等財(cái)務(wù)費(fèi)用。

(五)業(yè)主向承包商索賠

在承包商未按合同要求實(shí)施工程時(shí)，除了工程師可向承包商發(fā)出批評(píng)或警告，要求承包商及時(shí)改正外，在許多情況下，工程師可以代表業(yè)主根據(jù)合同向承包商提出索賠。

1.索賠費(fèi)用和利潤(rùn)

承包商未按合同要求實(shí)施工程，發(fā)生下列損害業(yè)主權(quán)益或違約的情況時(shí)，業(yè)主可索賠費(fèi)用和(或)利潤(rùn)：

(1)工程進(jìn)度太慢，要求承包商趕工時(shí)，可索賠工程師的加班費(fèi);

(2)合同工期已到而工程仍未完工，可索賠誤期損害賠償費(fèi);

(3)質(zhì)量不滿足合同要求，如不按照工程師的指示拆除不合格工程和材料，不進(jìn)行返工或不按照工程師的指示在缺陷責(zé)任期內(nèi)修復(fù)缺陷，則業(yè)主可找另一家公司完成此類工作，并向承包商索賠成本及利潤(rùn);

(4)質(zhì)量不滿足合同要求，工程被拒絕接收，在承包商自費(fèi)修復(fù)后，業(yè)主可索賠重新檢驗(yàn)費(fèi);

(5)未按合同要求辦理保險(xiǎn)，業(yè)主可前去辦理并扣除或索賠相應(yīng)的費(fèi)用;

(6)由于合同變更或其他原因造成工程施工的性質(zhì)、范圍或進(jìn)度計(jì)劃等方面發(fā)生變化，承包商未按合同要求去及時(shí)辦理保險(xiǎn)，由此造成的損失或損害可向承包商索賠;

(7)未按合同要求采取合理措施，造成運(yùn)輸?shù)缆?、橋梁等的破?

(8)未按合同條件要求，無(wú)故不向分包商付款;

(9)嚴(yán)重違背合同(如工程進(jìn)度一拖再拖，質(zhì)量經(jīng)常不合格等)，工程師一再警告而沒(méi)有明顯改進(jìn)時(shí)，業(yè)主可沒(méi)收履約保函。

2.索賠工期

FIDIC于1 9 9 9年出版的新版合同條件《施工合同條件》(“新紅皮書(shū)”)規(guī)定，當(dāng)承包商的工程質(zhì)量不能滿足要求，即某項(xiàng)缺陷或損害使工程、區(qū)段或某項(xiàng)主要生產(chǎn)設(shè)備不能按原定目的使用時(shí)，業(yè)主有權(quán)延長(zhǎng)工程或某一區(qū)段的缺陷通知期。

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