2016年基金銷售從業(yè)資格考試?基礎(chǔ)習(xí)題6

1、依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為( )。

A、證券公司

B、信托投資公司

C、基金管理公司

D、商業(yè)銀行

答案：ABC

2、下列屬于基金發(fā)起人的職責的是( )。

A、發(fā)起人之間訂立

B、起草基金契約

C、撰寫招募說明書

D、取得托管

E：提出設(shè)立基金申請

答案：ABCDE

3、下列屬于基金發(fā)起人的權(quán)利的是( )。

A、申請設(shè)立基金

B、取得基金收益

C、轉(zhuǎn)讓基金單位

D、參與基金清算并取得基金清算后財產(chǎn)

E：出席或委派代表出席基金持有人大會

答案：ABCDE

4、基金發(fā)起人的實收資本不少于( )億元。

A、3

B、2

C、1

D、4

答案：A

5、設(shè)立基金管理公司的申請人要向中國證監(jiān)會遞交材料，說明最近( )年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：C

6、公司完善內(nèi)部控制機制必須遵循的原則包括( )。

A、健全性原則

B、獨立性原則

C、相互制約原則

D、成本效益原則

答案：ABCD

7、公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循原則包括( )。

A、全面性原則

B、審慎性原則

C、有效性原則

D、實時性原則

答案：ABCD

8、全面系統(tǒng)、切實可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是( )。

A、一線崗位實行雙人、雙責、雙職

B、相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡

C、內(nèi)部稽核部門對各崗位、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋

D、會計部門對各崗位、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋

答案：ABC