2016基金從業(yè)資格考試基金銷售基礎(chǔ)日常練習(xí)題(16)

1、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)分類可將權(quán)證分為( )

??A、非股權(quán)類權(quán)證

??B、股權(quán)類權(quán)證

??C、債權(quán)類權(quán)證

??D、其他權(quán)證

??1題答案B、C、D

??2、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可將權(quán)證分為( )

??A、認(rèn)股權(quán)證

??B、備兌權(quán)證

??C、認(rèn)沽權(quán)證

??D、認(rèn)購權(quán)證

??2題答案A、B

??3、按持有****利分類，按照持有****利的不同，可將權(quán)證分為( )

??A、認(rèn)股權(quán)證

??B、備兌權(quán)證

??C、認(rèn)沽權(quán)證

??D、認(rèn)購權(quán)證

??3題答案C、D

??4、股指期貨交易與股票交易相比，區(qū)別在于( )

??A、股指期貨合約有到期日，不能無限期持有。

??B、股指期貨交易采用保證金制度

??C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣空

??D、股指期貨交易采用當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

??E、股指期貨合約可以無限期持有

??4題答案A、B、C、D

??5、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應(yīng)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)等特征外，還具備以下主要功能：( )

??A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能

??B、資產(chǎn)配置功能

??C、無負(fù)債結(jié)算功能

??5題答案A、B

??6、金融衍生工具的基本功能有( )

??A、套期保值功能

??B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

??C、資產(chǎn)配置功能

??D、投機(jī)功能

??E、套利功能

??6題答案A、B、D、E

??7、證券發(fā)行市場的構(gòu)成，證券發(fā)行市場由( )

??A、證券發(fā)行人

??B、證券投資者

??C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

??D、咨詢公司

??7題答案A、B、C

??8、債券發(fā)行方式。債券的發(fā)行方式主要有( )

??A、定向發(fā)行

??B、公募發(fā)行

??C、承包發(fā)銷

??D、招標(biāo)發(fā)行

??28答案A、C、D

??9、根據(jù)《證券交易所管理辦法》第十一條的規(guī)定，證券交易所的具體職能主要包括( )

??A、提供證券交易的場所和設(shè)施

??B、指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)定

??C、接受上市的申請(qǐng)，安排證券上市

??D、組織，監(jiān)督證券交易

??E、對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督

??F、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

??J、管理和公布市場信息

??H、中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能

??9答案A、B、C、D、E、F、J、H

??10、證券交易不得直接或間接從事下列業(yè)務(wù)( )

??A、以營利為目的的業(yè)務(wù)

??B、新聞出版業(yè)

??C、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料

??D、為他人提供擔(dān)保

??E、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管

??F、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

??10答案A、B、C、D、F