2016年基金從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)日常練習(xí)題(8)

1.對(duì)在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責(zé)的是( )。

A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B：證券公司

C：證券交易所

D：中國(guó)人民銀行

[答] C

2.基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和( )共同負(fù)責(zé)。

A：證券交易所

B：中國(guó)人民銀行

C：財(cái)政部

D：基金管理公司

[答] B

3.證券投資基金的監(jiān)管的重點(diǎn)是( )。

A：對(duì)基金管理公司的監(jiān)管

B：對(duì)基金托管人的監(jiān)管

C：對(duì)基金投資者的監(jiān)管

D：對(duì)證券投資基金行為的監(jiān)管

[答] D

4.基金募集前( )，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說明書。

A：一天

B：三天

C：七天

D：十天

[答] B

5.監(jiān)管的首要原則是( )。

A：保護(hù)投資者利益原則

B：法制管理原則

C：“三公”原則

D：監(jiān)管與自律并重原則

[答] A

6.證券交易所的會(huì)員( )。

A：可以自動(dòng)轉(zhuǎn)讓交易席位

B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批

C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批

D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位

[答] C

7.1998年中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的( )中，對(duì)基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。

A：《證券投資基金管理暫行辦法》

B：《證券交易所管理辦法》

C：《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》

D：《開放式投資基金試點(diǎn)辦法》

[答] C

8.基金監(jiān)管的目標(biāo)是( )。

A：維護(hù)基金市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的利益。根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，引導(dǎo)投資方向，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)的資源配置功能

B：充分運(yùn)用、發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制基金對(duì)市場(chǎng)的消極影響

C：防止操作市場(chǎng)，禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為，增強(qiáng)投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營(yíng)造“公平、公正、公開“的投資環(huán)境

D：引導(dǎo)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定

[答] A B C D

9.基金監(jiān)管的原則包括( )。

A：保護(hù)投資者利益原則

B：法制管理原則

C：“三公“原則

D：監(jiān)管與自律并重原則

[答] A B C D

10、基金托管人需定期向中國(guó)證監(jiān)報(bào)送( )。

A：監(jiān)察稽核報(bào)告

B：公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告

C：基金持有人名冊(cè)

D：對(duì)基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告

[答] A C D