基金從業(yè)資格證考試檢測題及答案9

81、 存在活躍市場的情況下，關(guān)于股票估值原則的描述，正確的是(ABC )。

A.當(dāng)日有市價或現(xiàn)行出價，應(yīng)當(dāng)采用市價或出價確定股票投資的公允價值

B.當(dāng)日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值

C.當(dāng)日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值

D.有確鑿證據(jù)表明最近交易市價不能真實(shí)反映公允價值的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，以確定股票投資的公允價值

82、 我國《基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列( AC)資產(chǎn)。

A.已上市股票　　B.場外交易的股票　　C.已上市交易的債券　　D.場外交易的債券

83、 貨幣期權(quán)也可以稱為( AD)。

A.外幣期權(quán)　　B.本幣期權(quán)　　C.資金期權(quán)　　D.外匯期權(quán)

84、 有價證券的特征包括(ABCD )等方面。

A.期限性　　B.風(fēng)險性　　C.收益性　　D.流動性

85、 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括( )。

A.存券銀行　　B.托管銀行　　C.中央存托公司　　D.外匯交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

86、 在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行提供的服務(wù)有( CD)。

A.負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶　　 B.代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益

C.保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券　　D.根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

87、 按照我國《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的是(ABC )。

A.提供證券交易所的場所和設(shè)施　　B.接受上市申請，安排證券上市　　C.對會員進(jìn)行監(jiān)管　　D.制訂證券法規(guī)

88、 上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是(BC )。

A.隨機(jī)競價　　B.連續(xù)競價　　C.集合競價　　D.定價

89、 關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，描述正確的是( )。

A.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型　　 B.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

C.按價格決定方式分類，有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)　　D.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單二價格的荷蘭式招標(biāo)

90、 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則是(ABC )。

A.有一定的上市交易時間

B.有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)

C.交易活躍，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)

D.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載