基金從業(yè)資格證考試基礎(chǔ)知識日常練習(xí)題10

91、 金融期權(quán)與金融期貨存在的區(qū)別有( )。

A. 基礎(chǔ)資產(chǎn)不同　　 B. 交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同　　 C. 履約保證不同　　 D. 現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

92、 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)有( )。

A. 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40% 　　 B. 凈資本與負(fù)債的比例不得低于 8%

C. 凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于 20% 　　 D. 流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于 I00%

93、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有( )

A. 提前終止基金合同　　 B. 基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

C. 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式　　 D. 更換基金管理人、基金托管人

94、 下列關(guān)于經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司必須符合規(guī)定的描述，正確的是( )。

A. 持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過 5% ，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的60%

C. 證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 200% ，自營業(yè)務(wù)規(guī)模是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金 ( 不包括貨幣市場基金 ) 投資按成本價計算的總金額。

D. 自營股票規(guī)模不得超過凈資本的 100% ，自營股票規(guī)模是指證券公司持有的股票投資按成本價計算的總金額

95、 證券投資基金是一種( )的投資工具。

A. 集中資金　　 B. 專家管理　　 C. 分散投資　　 D. 降低風(fēng)險

96、 下列各項屬于證券發(fā)行市場的作用是( )。

A. 為資金需求者提供籌措資金的渠道 　　B.支持人民幣匯率穩(wěn)定

C. 為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會 　　D.傳導(dǎo)央行貨幣政策

97、 原STAO,NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價( )的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

A.1 次 　　B.2次　　C.3 次　　 D.5 次

98、 中證全債指數(shù)的樣本債券種類是在( )上市的國債、金融及企業(yè)債。

A. 上海證券交易所　　 B. 深圳證券交易所　　 C. 銀行間市場 　　D.證券登記結(jié)算公司

99、 證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則有( )。

A. 健全性　　 B. 合理性　　 C. 制衡性　　 D. 獨立性

100、 指數(shù)基金的特點主要表現(xiàn)在( )。

A. 費用低廉　　 B. 風(fēng)險較小　　 C. 可以作為避險套利的工具　　 D. 可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報