一建管理教材1Z206071 國(guó)際常用的施工承包合同條件

1Z206070 國(guó)際建設(shè)工程施工承包合同

國(guó)際工程通常是指一項(xiàng)由多個(gè)國(guó)家的公司參與工程建設(shè)，并且按照國(guó)際通用的項(xiàng)目管理理念和方法進(jìn)行管理的建設(shè)工程項(xiàng)目。

在許多發(fā)展中國(guó)家，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)資金的來(lái)源(例如外國(guó)政府貸款、國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款等)和技術(shù)復(fù)雜程度，以及本國(guó)公司的能力具有局限性等情況，允許外國(guó)公司承擔(dān)某些工程任務(wù)。

國(guó)際工程承包包括對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行施工、設(shè)備采購(gòu)及安裝調(diào)試等，既包括建設(shè)工程項(xiàng)目總承包或施工總承包，又包括專業(yè)工程分包、勞務(wù)分包等。按照業(yè)主的要求，有時(shí)也作施工詳圖設(shè)計(jì)和部分永久工程的設(shè)計(jì)。

國(guó)際工程承包合同即指參與國(guó)際工程的不同國(guó)家的有關(guān)法人之間為了實(shí)現(xiàn)某個(gè)工程項(xiàng)目中的施工、設(shè)備供貨、安裝調(diào)試以及提供勞務(wù)等特定目的而簽訂的明確彼此權(quán)利義務(wù)關(guān)系的。

在國(guó)際工程中，許多業(yè)主方都聘請(qǐng)專業(yè)化的項(xiàng)目管理公司負(fù)責(zé)或者協(xié)助其進(jìn)行項(xiàng)目管理，項(xiàng)目管理公司代表業(yè)主的利益進(jìn)行管理，實(shí)行項(xiàng)目管理的專業(yè)化。

國(guó)際工程承包合同通常使用國(guó)際通用的合同示范文本，著名的標(biāo)準(zhǔn)合同文本有FIDIC

合同(國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì))、ICE合同(英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì))、JCT合同(英國(guó)合同審定聯(lián)合會(huì))、AIA合同(美國(guó)建筑師學(xué)會(huì))、AGC合同(美國(guó)總承包商協(xié)會(huì))等。合同管理是整個(gè)項(xiàng)目管理的核心，合同雙方對(duì)合同的內(nèi)容和條款非常重視。

國(guó)際工程承包合同通常采用總價(jià)合同或單價(jià)合同，有時(shí)也采用成本加酬金合同。

1Z206071 國(guó)際常用的施工承包合同條件

FIDIC標(biāo)準(zhǔn)合同主要適用于世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款項(xiàng)目以及其他國(guó)際工程，是我國(guó)工程界最為熟悉的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同條件，也是我國(guó)《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》的主要參考藍(lán)本oICE合同和JCT合同是英國(guó)以及英聯(lián)邦圍家和地區(qū)的主流合同條件。AIA合同和AGC合同是美國(guó)以及受美國(guó)建筑業(yè)影響較大國(guó)家的主流合同條件。其中FIDIC合同和ICE合同主要用于土木工程，而JCT合同和AIA合同主要用于建筑工程。以下主要介紹FIDIC合同、JCT合同和AIA合同。

一、FIDIC系列合同條件

FIDIC是指國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)，是國(guó)際上最權(quán)威的咨詢工程師的組織之一。與其他類似的國(guó)際組織一樣，它推動(dòng)了高質(zhì)量的工程咨詢服務(wù)業(yè)的發(fā)展。

FIDIC專業(yè)委員會(huì)編制了許多規(guī)范性的文件，被許多國(guó)際組織和許多國(guó)家采用，其中最主要的文件就是一系列的工程合同條件。在1 9 9 9年以前，F(xiàn)IDIC編制出版的合同條件包括《土木工程施工合同條件(FIDIC“紅皮書(shū)”)》，《電氣和機(jī)械工程合同條件(FIDIC“黃皮書(shū)”)》，《設(shè)計(jì)一建造與交鑰匙工程合同條件(EIDIC“橘皮書(shū)”)》和《土木工程施工分包合同條件》等。為了適應(yīng)國(guó)際工程市場(chǎng)的需要，F(xiàn)IDIC于1 9 9 9年出版了一套新型的合同條件，旨在逐步取代以前的合同條件，這套新版合同條件共四本，它們是《施工合同條件》、《永久設(shè)備和設(shè)計(jì)一建造合同條件》、《EPC/交鑰匙項(xiàng)目合同條件》和《簡(jiǎn)明合同格式》。

(1)《施工合同條件》(Condition of Contract for Construction，簡(jiǎn)稱“新紅皮書(shū)”)?！靶录t皮書(shū)”與原“紅皮書(shū)”相對(duì)應(yīng)，但其名稱改變后合同的適用范嗣更大。該合同主要用于由發(fā)包人設(shè)計(jì)的或由咨詢工程師設(shè)計(jì)的房屋建筑工程(Building Works)和土木工程( Engineering Works)的施工項(xiàng)目。合同計(jì)價(jià)方式屬于單價(jià)合同，但也有某些子項(xiàng)采用包干價(jià)格。工程款按實(shí)際完成工程量乘以單價(jià)進(jìn)行結(jié)算。一般情況下，單價(jià)可隨各類物價(jià)的波動(dòng)而調(diào)整。業(yè)主委派工程師管理合同，監(jiān)督工程進(jìn)度、質(zhì)量，簽發(fā)支付證書(shū)、接收證書(shū)和履約證書(shū)，處理合同管理中的有關(guān)事項(xiàng)。

(2)《永久設(shè)備和設(shè)計(jì)一建造合同條件》(Conditions of Contract for Plant and Design-Build，簡(jiǎn)稱“新黃皮書(shū)”)。適用于由承包商做絕大部分設(shè)計(jì)的丁程項(xiàng)目，承包商要按照業(yè)主的要求進(jìn)行設(shè)計(jì)、提供設(shè)備以及建造其他工程(可能包括由土木、機(jī)械、電力等工程的組合)。合同計(jì)價(jià)采用總價(jià)合同方式，如果發(fā)生法規(guī)規(guī)定的變化或物價(jià)波動(dòng)，合同價(jià)格可隨之調(diào)整。其合同管理與《施工合同條件》下由工程師負(fù)責(zé)合同管理的模式基本類似。

(3)《EPC交鑰匙項(xiàng)目合同條件》(Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects，簡(jiǎn)稱“銀皮書(shū)”)。適用于在交鑰匙的基礎(chǔ)上進(jìn)行的工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工，承包商要負(fù)責(zé)所有的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和建造工作，在交鑰匙時(shí)，要提供一個(gè)設(shè)施配備完整、可以投產(chǎn)運(yùn)行的項(xiàng)目。合同計(jì)價(jià)采用固定總價(jià)方式，只有在某些特定風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)才調(diào)整價(jià)格。在該合同條件下，沒(méi)有業(yè)主委托的工程師這一角色，由業(yè)主或業(yè)主代表管理合同和工程的具體實(shí)施。與前兩種合同條件相比，承包商要承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)。

(4)《簡(jiǎn)明合同格式》(Short Form of Contract)o該合同條件主要適用于投資額較低的一般不需要分包的建筑工程或設(shè)施，或盡管投資額較高，但工作內(nèi)容簡(jiǎn)單、重復(fù)，或建設(shè)周期短。合同計(jì)價(jià)可以采用單價(jià)合同、總價(jià)合同或者其他方式。

FIDIC系列合同條件具有國(guó)際性、通用性和權(quán)威性。其合同條款公正合理，職責(zé)分明，程序嚴(yán)謹(jǐn)，易于操作?？紤]到工程項(xiàng)目的一次性、唯一性等特點(diǎn)，F(xiàn)IDIC合同條件分成了“通用條件”(General Conditions)和“專用條件”(Conditions of Particular Appli―cation)兩部分。通用條件適用于所有的工程。專用條件則針對(duì)一個(gè)具體的工程項(xiàng)目，是在考慮項(xiàng)目所在國(guó)法律法規(guī)、項(xiàng)目特點(diǎn)和發(fā)包人要求不同的基礎(chǔ)上，對(duì)通用條件進(jìn)行的具體化、修改和補(bǔ)充。

二、英國(guó)JCT合同條件

英圍合同審定聯(lián)合會(huì)(JCT,Joint Contracts Tribunal)是一個(gè)關(guān)于審議合同的組織，在ICE合同基礎(chǔ)上制定了建筑工程合同的標(biāo)準(zhǔn)格式。 JCT的建筑工程合同條件(JCT98)用于業(yè)主和承包商之間的施工總承包合同，主要適用于傳統(tǒng)的施工總承包，屬于總價(jià)合同。另外還有適用于DB模式、MC模式的合同條件。

JCT98是JCT的標(biāo)準(zhǔn)合同，在JCT98的基礎(chǔ)上發(fā)展形成了JCT合同系列。 JCT98主要用于傳統(tǒng)采購(gòu)模式，也可以用于CM采購(gòu)模式，共有6種不同的版本。 JCT98的適用條件如下：

(1)傳統(tǒng)的房屋建筑工程，發(fā)包前的準(zhǔn)備工作完善;

(2)項(xiàng)目復(fù)雜程度由低到高都可以適用，尤其適用項(xiàng)目比較復(fù)雜，有較復(fù)雜的設(shè)備安裝或?qū)I(yè)工作;

(3)設(shè)計(jì)與項(xiàng)目管理之間的配合緊密程度高，業(yè)主主導(dǎo)項(xiàng)目管理的全過(guò)程，對(duì)業(yè)主項(xiàng)目管理人員的經(jīng)驗(yàn)要求高;

(4)大型項(xiàng)目，合同總金額高，工期較長(zhǎng)，至少1年以上;

(5)從設(shè)計(jì)到施工的執(zhí)行速度較慢;

(6)對(duì)變更的控制能力強(qiáng)，成本確定性較高;

(7)索賠條件較清晰;

(8)違約和質(zhì)量缺陷的風(fēng)險(xiǎn)主要由承包商承擔(dān)，但工期延誤風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主和承包商共同承擔(dān)。

三、美國(guó)AIA系列合同條件

1.概述

美國(guó)建筑師學(xué)會(huì)(AIA)成立于1 8 5 7年，是重要的建筑師專業(yè)組織，致力于提高建筑師的專業(yè)水平。AIA出版的系列合同文件在美國(guó)建筑業(yè)及國(guó)際工程承包領(lǐng)域具有較高的權(quán)威性。

經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，AIA合同文件已經(jīng)系列化，形成了包括80多個(gè)獨(dú)立文件在內(nèi)的復(fù)雜體系，這些文件適用于不同的工程建設(shè)管理模式、合同類型以及項(xiàng)目的不同方面，根據(jù)文件的不同性質(zhì)，AIA文件分為A、B、C、D、F、G、INT系列。其中：

A系列，是關(guān)于業(yè)主與承包人之間的合同文件;

B系列，是關(guān)于業(yè)主與建筑師之間的合同文件;

C系列，是關(guān)于建筑師與提供專業(yè)服務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)之間的合同文件;

D系列，是建筑師行業(yè)所用的有關(guān)文件;

F系列，財(cái)務(wù)管理報(bào)表;

G系列，是合同和辦公管理中使用的文件和表格;

INT系列，用于國(guó)際工程項(xiàng)目的合同文件(為B系列的一部分)。

每個(gè)系列又有不同的標(biāo)準(zhǔn)合同文件，如A系列有：

A101――業(yè)主與承包商書(shū)格式――總價(jià);

A105――業(yè)主與承包商書(shū)標(biāo)準(zhǔn)格式――用于小型項(xiàng)目;

A205――施工合同一般條件――用于小型項(xiàng)目(與A105配合);

A107――業(yè)主與承包商書(shū)簡(jiǎn)要格式――總價(jià)――用于限定范圍項(xiàng)目;

Alll――業(yè)主與承包商書(shū)格式――成本補(bǔ)償;

A121――業(yè)主與CM經(jīng)理書(shū)格式;

A131――業(yè)主與CM經(jīng)理書(shū)格式――成本補(bǔ)償;

A171――業(yè)主與承包商書(shū)格式――總價(jià)――用于裝飾工程;

A191――業(yè)主與設(shè)計(jì)一建造承包商;

A201――施工合同通用條件;

A271――施工合同通用條件――用于裝飾工程;

A401――承包商與分包商書(shū)標(biāo)準(zhǔn)格式;

A491――設(shè)計(jì)一建造承包商與承包商書(shū)。

AIA合同條件主要用于私營(yíng)的房屋建筑工程，在美洲地區(qū)具有較高的權(quán)威性，應(yīng)用廣泛。

2.施工合同通用條件

AIA系列合同中的文件A201，即施工合同通用條件，類似于FIDIC的土木工程施工合同條件，是AIA系列合同中的核心文件。

(1)關(guān)于建筑師

AIA合同中的建筑師類似于FIDIC紅皮書(shū)中的工程師，是業(yè)主與承包商的聯(lián)系紐帶，是施工期間業(yè)主的代表，在合同規(guī)定的范圍內(nèi)有權(quán)代表業(yè)主行事。建筑師的主要權(quán)力如下：

1)檢查權(quán)：檢查工程進(jìn)度和質(zhì)量，有權(quán)拒絕不符合合同文件的工程;

2)支付確認(rèn)權(quán)：審查、評(píng)價(jià)承包商的付款申請(qǐng)，檢查證實(shí)支付數(shù)額并簽發(fā)支付證書(shū);

3)文件審批權(quán)：對(duì)施工圖、文件資料和樣品的審查批準(zhǔn)權(quán);

4)編制變更指令權(quán)：負(fù)責(zé)編制變更指令，施工變更指示和次要變更令，確認(rèn)竣工日期。

盡管AIA合同規(guī)定建筑師在作出解釋和決定時(shí)對(duì)業(yè)主和承包商要公平對(duì)待，但建筑師的“業(yè)主代表”身份和“代表業(yè)主行事”的職能實(shí)際上更強(qiáng)調(diào)建筑師維護(hù)業(yè)主的一面，相應(yīng)淡化了維護(hù)承包商權(quán)益的一面，這與FIDIC紅皮書(shū)強(qiáng)調(diào)工程師“獨(dú)立性”和“第三方”的特點(diǎn)有所不同。

(2)由于不支付而導(dǎo)致的停工

AIA合同在承包商申請(qǐng)付款問(wèn)題上有傾向于承包商的特點(diǎn)。例如，規(guī)定在承包商沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的情況下，如果建筑師在接到承包商付款申請(qǐng)后7日不簽發(fā)支付證書(shū)，或在收到建筑師簽發(fā)支付證書(shū)情況下，業(yè)主在合同規(guī)定的支付日到期7日沒(méi)有向承包商付款，則承包商可以在下一個(gè)7日內(nèi)書(shū)面通知業(yè)主和建筑師，將停止工作直到收到應(yīng)得的款額，并要求補(bǔ)償因停工造成的工期和費(fèi)用損失。與FIDIC相比，AIA合同從承包商催款到停工的時(shí)間間隔更短，操作性更強(qiáng)。三個(gè)7日的時(shí)間限定和停工后果的嚴(yán)重性會(huì)促使三方避免長(zhǎng)時(shí)間扯皮，特別是業(yè)主面臨停工壓力，要迅速解決付款問(wèn)題，體現(xiàn)了美國(guó)工程界的效率，這也是美國(guó)建筑市場(chǎng)未造成工程款嚴(yán)重拖欠的原因之一。

(3)關(guān)于保險(xiǎn)

AIA合同將保險(xiǎn)分為三部分，即承包商責(zé)任保險(xiǎn)、業(yè)主責(zé)任保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)。與FIDIC紅皮書(shū)相比，AIA合同中業(yè)主明顯地要承擔(dān)更多的辦理保險(xiǎn)、支付保費(fèi)方面的義務(wù)。AIA合同規(guī)定，業(yè)主應(yīng)按照合同總價(jià)以及由他人提供材料或安裝設(shè)備的費(fèi)用投保并持有財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)，該保險(xiǎn)中包括了業(yè)主以及承包商、分包商的權(quán)益，并規(guī)定業(yè)主如果不準(zhǔn)備按照合同條款購(gòu)買(mǎi)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)，業(yè)主應(yīng)在開(kāi)工前通知承包商，這樣承包商可以自己投保，以保護(hù)承包商、分包商的利益，承包商將以工程變更令的形式向業(yè)主收取該保險(xiǎn)費(fèi)用。比較而言，承包商責(zé)任保險(xiǎn)的種類較少，主要是人身傷亡方面的保險(xiǎn)。

(4)業(yè)主義務(wù)

在AIA合同文本中對(duì)業(yè)主的支付能力作出了明確的規(guī)定，AIA2.2.1規(guī)定，按照承包商的書(shū)面要求，工程正式開(kāi)工之前，業(yè)主必須向承包商提供一份合理的證明文件，說(shuō)明業(yè)主方面已根據(jù)合同開(kāi)始履行義務(wù)，做好了用于該項(xiàng)目的資金調(diào)配工作。提供這份證明文件是工程開(kāi)工或繼續(xù)施工的先決條件。證明文件提供后，在未通知承包商前，業(yè)主的資金安排不得再輕易變動(dòng)。該規(guī)定可以對(duì)業(yè)主資金準(zhǔn)備工作起到一定的推動(dòng)和監(jiān)督作用，同時(shí)也說(shuō)明AIA合同在業(yè)主和承包商的權(quán)利義務(wù)分配方面處理得比較公正合理。