二建管理教材：1Z204013項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析和控制

1Z204013項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析和控制

建設(shè)工程項(xiàng)目質(zhì)量的影響因素中，有可控因素，有不可控因素;這些因素對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量的影響存在不確定性，這就形成了建設(shè)工程項(xiàng)目的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

建設(shè)工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)通常是指某種因素對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)造成不利影響的不確定性，這些因素導(dǎo)致發(fā)生質(zhì)量損害的概率和造成質(zhì)量損害的程度都是不確定的。在項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過程中，對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、響應(yīng)及控制，減少風(fēng)險(xiǎn)源的存在，降低風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的概率，減少風(fēng)險(xiǎn)事故對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量造成的損害，把風(fēng)險(xiǎn)損失控制在可以接受的程度，是項(xiàng)目質(zhì)量控制的重要內(nèi)容。

一、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別就是識(shí)別項(xiàng)目實(shí)施過程中存在哪些風(fēng)險(xiǎn)因素以致可能產(chǎn)生哪些質(zhì)量損害。

(一)項(xiàng)目實(shí)施過程中常見的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

從風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分析，常見的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)有如下幾類：

1.自然風(fēng)險(xiǎn)

自然風(fēng)險(xiǎn)包括客觀自然條件對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量的不利影響和突發(fā)自然災(zāi)害對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量造成的損害。軟弱、不均勻的巖土地基，惡劣的水文、氣象條件，是長(zhǎng)期存在的可能損害項(xiàng)目質(zhì)量的隱患;地震、暴風(fēng)、雷電、暴雨以及由此派生的洪水、滑坡、泥石流等突然發(fā)生的自然災(zāi)害都可能對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量造成嚴(yán)重破壞。

2.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)包括現(xiàn)有技術(shù)水平的局限和項(xiàng)目實(shí)施人員對(duì)工程技術(shù)的掌握、應(yīng)用不當(dāng)對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量造成的不利影響。人類對(duì)自然規(guī)律的認(rèn)識(shí)有一定的局限性，現(xiàn)有的科學(xué)技術(shù)水平不一定能夠完全解決和正確處理工程實(shí)踐中的所有問題;項(xiàng)目實(shí)施人員自身技術(shù)水平的局限，在項(xiàng)目決策和設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理過程中，可能發(fā)生技術(shù)上的錯(cuò)誤：這兩方面的問題都可能對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量造成不利影響，特別是在不夠成熟的新結(jié)構(gòu)、新技術(shù)、新工藝、新材料的應(yīng)用上可能存在的風(fēng)險(xiǎn)更大。

3.管理風(fēng)險(xiǎn)

工程項(xiàng)目的建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等工程質(zhì)量責(zé)任單位的質(zhì)量管理體系存在缺陷，組織結(jié)構(gòu)不合理，工作流程組織不科學(xué)，任務(wù)分工和職能劃分不恰當(dāng)，管理制度不健全，或者各級(jí)管理者的管理能力不足和責(zé)任心不強(qiáng)，這些因素都可能對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量造成損害。

4.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)包括項(xiàng)目實(shí)施的社會(huì)環(huán)境和項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)的工作環(huán)境可能對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量造成的不利影響。社會(huì)上的種種腐敗現(xiàn)象和違法行為，都會(huì)給項(xiàng)目質(zhì)量帶來嚴(yán)重的隱患;項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的空氣污染、水污染、光污染和噪聲、固體廢棄物等都可能對(duì)項(xiàng)目實(shí)施人員的工作質(zhì)量和項(xiàng)目實(shí)體質(zhì)量造成不利影響。

從風(fēng)險(xiǎn)損失責(zé)任承擔(dān)的角度，項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)可以分為：

1.業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目決策的失誤，設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位選擇錯(cuò)誤，向設(shè)計(jì)、施工單位提供的基礎(chǔ)資料不準(zhǔn)確，項(xiàng)目實(shí)施過程中對(duì)項(xiàng)目參與各方的關(guān)系協(xié)調(diào)不當(dāng)，對(duì)項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收有疏忽等，由此對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量造成的不利影響都是業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)。

2.勘察設(shè)計(jì)方的風(fēng)險(xiǎn)

水文地質(zhì)勘察的疏漏，設(shè)計(jì)的錯(cuò)誤，造成項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)安全和主要使用功能方面不滿足要求，是勘察設(shè)計(jì)方的風(fēng)險(xiǎn)。

3.施工方的風(fēng)險(xiǎn)

在項(xiàng)目實(shí)施過程中，由于施工方管理松懈、混亂，施工技術(shù)錯(cuò)誤，或者材料、機(jī)械使用不當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生安全、質(zhì)量事故，是施工方的風(fēng)險(xiǎn)。

4.監(jiān)理方的風(fēng)險(xiǎn)

在項(xiàng)目實(shí)施過程中，由于監(jiān)理方?jīng)]有依法履行在工程質(zhì)量和安全方面的監(jiān)理責(zé)任，因而留下質(zhì)量隱患，或發(fā)生安全、質(zhì)量事故，是監(jiān)理方的風(fēng)險(xiǎn)。

(二)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)具有廣泛性，影響質(zhì)量的各方面因素都可能存在風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)階段都有不同的風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)在廣泛收集質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息的基礎(chǔ)上，集合從事項(xiàng)目實(shí)施的各方面工作和具有各方面知識(shí)的人員參加。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可按風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任單位和項(xiàng)目實(shí)施階段分別進(jìn)行，如設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)階段或施工階段的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、施工單位在施工階段或保修階段的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等。識(shí)別可分三步進(jìn)行：

(1)采用層次分析法畫出質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)層次圖?？梢园达L(fēng)險(xiǎn)的種類列出各類風(fēng)險(xiǎn)因素可能造成的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn);也可以按項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖列出各個(gè)子項(xiàng)目可能存在的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn);還可以按工作流程圖列出各個(gè)實(shí)施步驟(或工序)可能存在的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。不要輕易否定或排除某些風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于不能排除但又不能確認(rèn)存在的風(fēng)險(xiǎn)，寧可信其有不可信其無。

(2)分析每種風(fēng)險(xiǎn)的促發(fā)因素。分析的方法可以采用頭腦風(fēng)暴法、專家調(diào)查(訪談)法、經(jīng)驗(yàn)判斷法和因果分析圖等。

(3)將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果匯總成為質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告。報(bào)告沒有固定格式，通常可以采用列表的形式，內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)的種類、促發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的因素、可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事故的簡(jiǎn)單描述以及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的責(zé)任方等。

二、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括兩個(gè)方面：一是評(píng)估各種質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率;二是各種質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失量。

(一)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采取定性與定量相結(jié)合的方法進(jìn)行。通?？梢圆捎媒?jīng)驗(yàn)判斷法或德爾菲法，對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和事件后果對(duì)項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)安全和主要使用功能影響的嚴(yán)重性進(jìn)行專家打分，然后進(jìn)行匯總分析，以估算每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)水平，進(jìn)而確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

(二)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表

將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果匯編成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表。表式參見表1Z204013-10

三、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)就是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，針對(duì)各種質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對(duì)策略和編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

(一)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

常用的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移、自留及其組合等策略。

1.規(guī)避

采取恰當(dāng)?shù)拇胧┍苊赓|(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。例如：依法進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)，慎重選擇有資質(zhì)、有能力的項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位，避免因這些質(zhì)量責(zé)任單位選擇不當(dāng)而發(fā)生質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn);正確進(jìn)行項(xiàng)目的規(guī)劃選址，避開不良地基或容易發(fā)生地質(zhì)災(zāi)害的區(qū)域;不選用不成熟、不可靠的設(shè)計(jì)、施工技術(shù)方案;合理安排施工工期和進(jìn)度計(jì)劃，避開可能發(fā)生的水災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、凍害對(duì)工程質(zhì)量的損害等。以上都是規(guī)避質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的辦法。

2.減輕

針對(duì)無法規(guī)避的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，研究制定有效的應(yīng)對(duì)方案，盡量把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失量降到最低程度，從而降低風(fēng)險(xiǎn)量和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。例如，在施工中有針對(duì)性地制定和落實(shí)有效的施工質(zhì)量保證措施和質(zhì)量事故應(yīng)急預(yù)案，可以降低質(zhì)量事故發(fā)生的概率和減少事故損失量。

3.轉(zhuǎn)移

依法采用正確的方法把質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方承擔(dān)。轉(zhuǎn)移的方法有：

(1)分包轉(zhuǎn)移――例如，施工總承包單位依法把自己缺乏經(jīng)驗(yàn)、沒有足夠把握的分項(xiàng)工程，通過簽訂分包合同，分包給有經(jīng)驗(yàn)、有能力的單位施工;承包單位依法實(shí)行聯(lián)合承包，也是分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的辦法。

(2)擔(dān)保轉(zhuǎn)移一一例如，建設(shè)單位在工程發(fā)包時(shí)，要求承包單位提供履約擔(dān)保;工程竣工結(jié)算時(shí)，扣留一定比例的質(zhì)量保證金等。

(3)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移――質(zhì)量責(zé)任單位向保險(xiǎn)公司投保適當(dāng)?shù)碾U(xiǎn)種，把質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)全部或部分轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司等。

4.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

又稱風(fēng)險(xiǎn)自留。當(dāng)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)無法避免，或者估計(jì)可能造成的質(zhì)量損害不會(huì)很嚴(yán)重而預(yù)防的成本很高時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)也常常是一一種有效的風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)策略。風(fēng)險(xiǎn)自留有兩種：無計(jì)劃自留和有計(jì)劃自留。無計(jì)劃自留是指不知風(fēng)險(xiǎn)存在或雖預(yù)知有風(fēng)險(xiǎn)而未預(yù)作處理，一旦風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，再視造成的質(zhì)量缺陷情況進(jìn)行處理。有計(jì)劃自留指明知有一定風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)分析由自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)更為合理，預(yù)先做好處理可能造成的質(zhì)量缺陷和承擔(dān)損失的準(zhǔn)備?？梢圆扇≡O(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的辦法，在損失發(fā)生后用基金彌補(bǔ);在建筑工程預(yù)算價(jià)格中通常預(yù)留一定比例的不可預(yù)見費(fèi)，一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失，由不可預(yù)見費(fèi)支付。

(二)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略應(yīng)形成項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。其內(nèi)容一般包括：

(1)項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理方針、目標(biāo);

(2)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估結(jié)果;

(3)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和具體措施;

(4)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任分工;

(5)相應(yīng)的資源準(zhǔn)備計(jì)劃。

為便于管理，項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的具體內(nèi)容也可以采用一覽表的形式表示。表式參見表IZ204013-20

四、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制

項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制是在對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估的基礎(chǔ)上，按照風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃對(duì)各種質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)、預(yù)警。

項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制需要項(xiàng)目的建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位和監(jiān)理單位共同參與。這些單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制的主要工作內(nèi)容如下：

(一)建設(shè)單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制

(1)確定工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制方針、目標(biāo)和策略;根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和工程合同的約定，明確項(xiàng)目參與各方的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。

(2)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中業(yè)主方的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估，確定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，制訂質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃和工作實(shí)施辦法，明確項(xiàng)目機(jī)構(gòu)各部門質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制的具體責(zé)任。

(3)在工程項(xiàng)目實(shí)施期間，對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，通過合同約束，對(duì)參建單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行督導(dǎo)、檢查和考核。

(二)設(shè)計(jì)單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制

(1)設(shè)計(jì)階段，做好方案比選工作，選擇最優(yōu)設(shè)計(jì)方案，有效降低工程項(xiàng)目實(shí)施期間和運(yùn)營期間的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。在設(shè)計(jì)文件中，明確高風(fēng)險(xiǎn)施工項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制的工程措施，并就施工階段必要的預(yù)控措施和注意事項(xiàng)，提出防范質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的指導(dǎo)性建議。

(2)將施工圖審查工作納入風(fēng)險(xiǎn)管理體系，保證其公正獨(dú)立性，擺脫業(yè)主方、設(shè)計(jì)方和施工方的干擾，提高設(shè)計(jì)產(chǎn)品的質(zhì)量。

(3)項(xiàng)目開工前，由建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位進(jìn)行設(shè)計(jì)交底，明確存在重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源的關(guān)鍵部位或工序，提出風(fēng)險(xiǎn)控制要求或工作建議，并對(duì)參建方的疑問進(jìn)行解答、說明。

(4)工程實(shí)施中，及時(shí)處理新發(fā)現(xiàn)的不良地質(zhì)條件等潛在風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件，必要時(shí)進(jìn)行重新驗(yàn)算或變更設(shè)計(jì)。

(三)施工單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制

(1)制訂施工階段質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃和工作實(shí)施細(xì)則，并嚴(yán)格貫徹執(zhí)行。

(2)開展與工程質(zhì)量相關(guān)的施工環(huán)境、社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，按承包合同約定辦理施工質(zhì)量保險(xiǎn)。

(3)嚴(yán)格進(jìn)行施工圖審查和現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)核對(duì)，結(jié)合設(shè)計(jì)交底及質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制要求，編制高風(fēng)險(xiǎn)分部分項(xiàng)工程專項(xiàng)施工方案，并按規(guī)定進(jìn)行論證審批后實(shí)施。

(4)按照現(xiàn)場(chǎng)施工特點(diǎn)和實(shí)際需要，對(duì)施工人員進(jìn)行針對(duì)性的崗前質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn);關(guān)鍵項(xiàng)目的質(zhì)量管理人員、技術(shù)人員及特殊作業(yè)人員，必須持證上崗。

(5)加強(qiáng)對(duì)建筑構(gòu)件、材料的質(zhì)量控制，優(yōu)選構(gòu)件、材料的合格分供方，構(gòu)件、材料進(jìn)場(chǎng)要進(jìn)行質(zhì)量復(fù)驗(yàn)，確保不將不合格的構(gòu)件、材料用到項(xiàng)目上。

(6)在項(xiàng)目施工過程中，對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤監(jiān)控，預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)，對(duì)新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件和潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素提出預(yù)警，并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，制定相應(yīng)對(duì)策。

(四)監(jiān)理單位質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制

(1)編制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并貫徹執(zhí)行。

(2)組織并參與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)源調(diào)查與識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估等工作。

(3)對(duì)施工單位上報(bào)的專項(xiàng)方案進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策中的保障措施。

(4)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)各種資源配置情況、各風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)展變化情況進(jìn)行跟蹤檢查，尤其是對(duì)專項(xiàng)方案中的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)防范措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查確認(rèn)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。

(5)對(duì)關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量派專人進(jìn)行旁站監(jiān)理;對(duì)重要的建筑構(gòu)件、材料進(jìn)行平行檢驗(yàn)。