發(fā)布時間： 2016年05月09日
按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）（以下簡稱《規(guī)范》）前言的說明：“所謂建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位受工程項目建設(shè)單位的委托，依據(jù)國家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)，經(jīng)建設(shè)主管部門批準的工程項目建設(shè)文件，建設(shè)委托監(jiān)理合同，對工程建設(shè)實施的專業(yè)化管理。實行建設(shè)工程監(jiān)理制，目的在于提高工程建設(shè)的投資效益和社會效益。”實行建設(shè)工程監(jiān)理制的原因，首先，由于社會分工和專業(yè)化，建設(shè)單位與施工單位之間客觀上存在信息不對稱，為了消除信息不對稱和節(jié)約交易費用，監(jiān)理單位作為職業(yè)化的社會中介咨詢服務(wù)機構(gòu)受建設(shè)單位的委托，代表建設(shè)單位對施工單位履行工程施工承發(fā)包合同進行專業(yè)化監(jiān)督管理。建設(shè)單位與監(jiān)理單位之間是一種委托——代理關(guān)系，監(jiān)理單位接受委托之后，建設(shè)單位就把一部分工程項目建設(shè)的管理權(quán)力授予監(jiān)理單位，這也是一種授權(quán)與被授權(quán)關(guān)系。權(quán)力一經(jīng)授予，非經(jīng)法定程序不得解除和剝奪。
其次，工程建設(shè)施工不確定性永存，風險無可回避，合同契約不可能十分完備，建設(shè)單位和施工單位出于各自的利益和立場，雙方經(jīng)常會或至少可能會對施工承發(fā)包合同條文的含義的理解和解釋順序、工程建設(shè)的實際建設(shè)狀態(tài)的定性和定量以及質(zhì)量、進度和價款的支付等等事務(wù)產(chǎn)生爭議或爭端，如果協(xié)商不成事事都訴諸仲裁或司法手段，雙方都將耗費大量的人力、物力、財力和時間，而且官司勝負、鹿死誰手難以預(yù)料，風險太大，此時，雙方事先賦予監(jiān)理準仲裁員的職能和權(quán)力，在甲乙方之間發(fā)生爭端的時候，監(jiān)理代表公正、獨立、自主的第三方進行調(diào)解和協(xié)調(diào)，不失為一種降低雙方的風險和節(jié)約交易費用的有效途徑。誠然，某些事務(wù)——比如日常工作聯(lián)系——雙方可能并無爭端，但是在能夠想象的范圍內(nèi)雙方必然會有爭端，如果設(shè)想雙方就建設(shè)工程承發(fā)包合同的所有事務(wù)都能自行通過某種交易費用較低的協(xié)商方式得到解決，取得令雙方都能滿意的結(jié)果，而且還不損害任何其他方的利益，那就可以得出結(jié)論，授予監(jiān)理準仲裁員的職能和權(quán)力以及獨立、自主的工作地位是多余的，為此支付監(jiān)理費用是一種浪費，遺撼的是，事實并非如此。接下來的問題是：雙方何時產(chǎn)生爭端？因何事、何種狀態(tài)產(chǎn)生爭端？各支付多少交易費用才能平息爭端？事先無法預(yù)期。即使退一步來說，雙方就工程項目建設(shè)管理的始終都沒有產(chǎn)生爭端，事先也無法預(yù)期此結(jié)果。因此，為了創(chuàng)造穩(wěn)定的預(yù)期，為了統(tǒng)一標準和節(jié)約交易費用，工程項目建設(shè)的管理哲學(xué)只能假定雙方產(chǎn)生爭端，不能假定雙方不產(chǎn)生爭端，更不能假定雙方的關(guān)系是“好”得很！由此形成行業(yè)慣例，并以合同或《規(guī)范》的方式予以規(guī)范化和強制實施。監(jiān)理作為獨立的第三方意味著監(jiān)理不僅僅只是建設(shè)單位委托的代理人那么簡單——單純的代理人的唯一的職責是在委托的范圍內(nèi)最大化地維護委托人的利益。建設(shè)工程監(jiān)理制度建立在雙方可能或必然產(chǎn)生爭端的邏輯基礎(chǔ)之上，是為了節(jié)約交易費用提高效率，經(jīng)雙方共同認可和授予工程監(jiān)理權(quán)力的制度安排。區(qū)別在于，建設(shè)方系主動授權(quán)，并支付監(jiān)理費用，此授權(quán)涉及施工方的切身利益，按照權(quán)利對等的原則，需施工方同時授權(quán)，鑒于建設(shè)方無可爭辯的強勢地位，施工方別無選擇，只能被動授予監(jiān)理單位權(quán)力，否則將被淘汰出局。換言之，建設(shè)單位或業(yè)主與承包商可能或必然產(chǎn)生爭端是因，監(jiān)理作為和代表獨立的第三方進行協(xié)調(diào)和裁決是果，并不存在反向的因果關(guān)系。所以，建設(shè)工程監(jiān)理制度發(fā)展到成熟階段，就有按FIDIC條款的說法：“以監(jiān)理工程師為核心”，或者按《規(guī)范》總則第1.0.3條之規(guī)定：“建設(shè)單位與承包單位之間與建設(shè)工程合同有關(guān)的聯(lián)系活動應(yīng)通過監(jiān)理單位進行”等規(guī)范性表述。
最后，如果建設(shè)方屬于公共部門比如政府，建設(shè)的工程項目理論上供全體國民使用，建設(shè)方與全體國民之間屬于提供服務(wù)者與被服務(wù)者的關(guān)系；如果建設(shè)的工程項目屬于商業(yè)開發(fā)，建設(shè)方與物業(yè)的最終擁有者或潛在擁有者或承租者或使用者屬于直接或間接的賣者和買者的關(guān)系。建設(shè)過程中委托了職業(yè)化的中介咨詢機構(gòu)監(jiān)理單位進行專業(yè)化管理，其管理績效和工程質(zhì)量水平應(yīng)當是值得信賴的，這將降低整個社會的交易費用，此時監(jiān)理代表社會公信力。
所以，監(jiān)理代表建設(shè)單位或業(yè)主，以建設(shè)方與施工方之間的信息不對稱為基本假定；監(jiān)理代表獨立的第三方，以雙方的關(guān)系是產(chǎn)生爭端為邏輯前提；監(jiān)理代表社會公信力，以監(jiān)理的職業(yè)業(yè)績和社會信譽為表現(xiàn)形態(tài)。前兩者乃是建設(shè)工程監(jiān)理制度產(chǎn)生和演變的總根源，既是邏輯起點，又是歷史起點，無論歷史和現(xiàn)實怎樣，建設(shè)工程監(jiān)理制度產(chǎn)生和演變只能是建立在前兩者的基本邏輯基礎(chǔ)之上，屬直接原因；后者乃是社會公眾對前兩者的實踐效果的事后肯定和追認，屬間接原因。
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