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多項(xiàng)選擇題
1、下列情形中，上市公司不得非公開(kāi)發(fā)行股票的有( )。
A.上市公司及其附屬公司曾違規(guī)對(duì)外擔(dān)保，但已解除
B.上市公司現(xiàn)任董事最近36個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
C.最近1年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，但保留意見(jiàn)所涉及事項(xiàng)的重大影響已消除
D.上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除
【答案】BD
2、根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，下列投資者符合合格投資者資質(zhì)條件的有( )。
A.凈資產(chǎn)達(dá)到1100萬(wàn)元的合伙企業(yè)
B.名下金融資產(chǎn)達(dá)到280萬(wàn)元的自然人
C.社會(huì)保障基金
D.企業(yè)年金
【答案】ACD
3、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公司債券非公開(kāi)發(fā)行及轉(zhuǎn)讓的表述中，正確的有( )。
A.非公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行
B.每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人
C.發(fā)行人的董事不得參與本公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)
D.非公開(kāi)發(fā)行的公司債券可以公開(kāi)轉(zhuǎn)讓
【答案】AB
4、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有( )。
A.公司的股票被收購(gòu)人收購(gòu)達(dá)到該公司股本總額的70%
B.公司最近3年連續(xù)虧損
C.公司董事長(zhǎng)辭職
D.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
【答案】BD
5、凡發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即提出臨時(shí)報(bào)告。下列各項(xiàng)中，屬于重大事件的有( )。
A.上市公司董事會(huì)就股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議
B.上市公司的股東王某持有公司10%的股份被司法凍結(jié)
C.上市公司因國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整致使主要業(yè)務(wù)陷入停頓
D.上市公司變更會(huì)計(jì)政策
【答案】ABCD
6、甲公司收購(gòu)乙上市公司時(shí)，下列投資者同時(shí)也在購(gòu)買乙上市公司的股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，如無(wú)相反證據(jù)，與甲公司為一致行動(dòng)人的投資者有( )。
A.甲公司董事楊某
B.甲公司董事長(zhǎng)張某多年未聯(lián)系的同學(xué)
C.甲公司某監(jiān)事的母親
D.甲公司總經(jīng)理的配偶
【答案】ACD
