二、組合型選擇題
1.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
Ⅰ.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
Ⅱ.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
2.下列選項中，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險的金融衍生工具有()。
Ⅰ.利率互換
Ⅱ.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)
Ⅲ.信用互換
Ⅳ.保證金互換
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
3.期貨交易過程中，出現(xiàn)()情形之一的，交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況條調(diào)整交易保證金標準，并向中國證監(jiān)會報告。
Ⅰ.期貨交易出現(xiàn)漲跌停單邊無連續(xù)報價
Ⅱ.遇到國家法定長假
Ⅲ.交易所認為市場風(fēng)險明顯變化
Ⅳ.交易價格變動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.下列關(guān)于證券交易所傭金標準的說法中，正確的有()。
Ⅰ.A股的交易傭金實行最高上限向下浮動制度
Ⅱ.B股的交易傭金實行最低下限向上浮動制度
Ⅲ.A股按成交金額的0.3%收取傭金
Ⅳ.B股每筆交易傭金最低收1美元或5港元
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
5.證券發(fā)行市場上的機構(gòu)投資者包括()。
Ⅰ.企業(yè)和事業(yè)法人
Ⅱ.商業(yè)銀行
Ⅲ.政府機構(gòu)
Ⅳ.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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