二、組合型選擇題
1.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
Ⅰ.注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
Ⅱ.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
2.下列選項(xiàng)中，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具有()。
Ⅰ.利率互換
Ⅱ.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)
Ⅲ.信用互換
Ⅳ.保證金互換
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
3.期貨交易過程中，出現(xiàn)()情形之一的，交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況條調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
Ⅰ.期貨交易出現(xiàn)漲跌停單邊無連續(xù)報(bào)價(jià)
Ⅱ.遇到國(guó)家法定長(zhǎng)假
Ⅲ.交易所認(rèn)為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)明顯變化
Ⅳ.交易價(jià)格變動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.下列關(guān)于證券交易所傭金標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的有()。
Ⅰ.A股的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度
Ⅱ.B股的交易傭金實(shí)行最低下限向上浮動(dòng)制度
Ⅲ.A股按成交金額的0.3%收取傭金
Ⅳ.B股每筆交易傭金最低收1美元或5港元
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
5.證券發(fā)行市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括()。
Ⅰ.企業(yè)和事業(yè)法人
Ⅱ.商業(yè)銀行
Ⅲ.政府機(jī)構(gòu)
Ⅳ.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
