1、下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。【選擇題】
A.甲某，年滿20周歲，本科文化
B.乙某，年滿18周歲，大專文化
C.丙某，年滿20周歲，初中文化
D.丁某，年滿20周歲，高中文化
2、證券從業(yè)資格考試由()統(tǒng)一組織?！具x擇題】
A.深圳證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.上海證券交易所
D.中國證監(jiān)會
3、證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點防范()?！窘M合型選擇題】
Ⅰ.傳播虛假信息
Ⅱ.誤導(dǎo)投資者
Ⅲ.無資格執(zhí)業(yè)
Ⅳ.違約執(zhí)業(yè)
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
4、證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循()的原則，計算各項風(fēng)險控制指標(biāo)?！窘M合型選擇題】
I.審慎
II.客觀
III.實質(zhì)重于形式
IV.誠實守信
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
5、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是()。【組合型選擇題】
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅱ.證券公司的控股股東
Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員
Ⅳ.證券公司的董事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
展開全部 ↓
