二、多選題
1.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有( )。
A.責令限期整改
B.責令具結悔過
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函
2.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，股指期貨投資者適當性標準操作要求的內容包括( )。
A.可用資金要求
B.知識測試要求
C.交易經歷要求
D.一般法人及特殊法人投資者的特殊要求
3.下列投資者中，應當參加知識測試，不得由他人代替的有( )。
A.一般法人投資者的指定下單人
B.一般法人投資者的結算單確認人
C.一般法人投資者的資金調撥人
D.自然人投資者本人
4.《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》規(guī)定，期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構或者主管機關批準從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括( )。
A.證券公司
B.基金公司
C.合格境外機構投資者
D.須經監(jiān)管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人
5.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致。對此，下列有關責任承擔的說法正確的有( )。
A.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
B.對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的60%
C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任
D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔
6.期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外?( )
A.有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的
B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調查取證的
C.中國期貨業(yè)協會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調查取證的
D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的
7.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理( )等業(yè)務的協作程序和規(guī)則。
A.行情和交易系統的安裝維護
B.開戶
C.客戶投訴的接待處理
D.劃轉期貨保證金
8.期貨公司應當按照( )等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。
A.流動性
B.分類
C.賬齡
D.可回收性
9.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交( )。
A.《高級管理人員情況表》
B.《期貨交易風險說明書》
C.《主要部門負責人情況表》
D.《從業(yè)人員情況表》
10.在我國，依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的機構是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協會
C.商務部
D.期貨交易所
