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發(fā)布時(shí)間:2021-03-25 閱讀:19148人

6.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )確定責(zé)任的承擔(dān)。

A.雙方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)

B.雙方當(dāng)事人過錯(cuò)的性質(zhì)

C.客戶經(jīng)濟(jì)損失的數(shù)額

D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系

7.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的,交易結(jié)果由( )承擔(dān)。

A.該經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

8.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以( )為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié),理性選擇客戶。

A.投訴管理

B.客戶意見調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.風(fēng)險(xiǎn)教育和風(fēng)險(xiǎn)提示

9.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(ia行)》由( )負(fù)責(zé)解釋。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國金融期貨交易所

D.國務(wù)院法制委員會(huì)

10.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的生效時(shí)間是( )。

A.2009年6月1日

B.2009年9月15日

C.2010年2月9日

D.2010年3月27日

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